论商标法中消费者的地位

商标是商品的生产者、经营者在其生产、制造、加工、拣选或者经销的 商品上或者服务的提供者在其提供的服务上采用的，用于区别商品或服务来源的，由文字、图形、字母、数字、三维标志、声音、颜色组合，或上述要素的组合，具有显著特征的标志，是现代经济的产物。

在商业领域而言，商标包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合，均可作为商标申请注册。经国家核准注册的商标为“注册商标”，受法律保护。商标通过确保商标注册人享有用以标明商品或服务，或者许可他人使用以获取报酬的专用权，而使商标注册人受到保护。

只有当消费者而不是其他人将商标视为表示商品或服务来源的标志时，商标才开始存在。只有通过消费者的感觉，商标的功能才能够发挥。只有当消费者因商标而可 能发生混淆时，才存在商标侵权。作为最“善于思维的”知识财产，商标纯粹存在于消费者脑海中。因此，消费者是商标法中万能的尺度，商标法的原理也是“建立在主要是虚构的‘消费者概念’的基础之上”的。

正因为消费者在商标法中有如此重要的地位，才受到了各国商标立法和学术研究的广泛重视。在商标立法 中，“消费者”是很重要的，如日本《商标法》中有14处出现“消费者”一词，消费者成为日本商标法框架的重要基础，不仅是日本商标法的立法目的之一，也是商标注册的重要条件。英国《商标法》和《欧洲共同体商标条例》用“公众”一词（the public）替换了“消费者”，分别各出现12处。

我国《商标法》中既使用了“消费者”，也使用了“公众”，《商标法》有4处使用了“消费者”，保护消 费者利益成为《商标法》重要的立法目的之一。《商标法实施条例》和最高人民法院《关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》（下称“商标法解 释”）则分别使用了“公众”或者“相关公众”，前者3处使用了“公众”，后者9处使用了“相关公众”，并界定了相关公众的概念。

鉴于消费者的重要性，国外 学术界不仅有专门研究商标法中的消费者的著述，甚至有专门研究消费者的范围或者判断标准的著述。尽管在我国商标法中“相关公众”似乎比“消费者”更重要，但由于“消费者”是“相关公众”中最重要的组成部分，消费者也具有同样重要的地位。遗憾的是，我国商标法相关著述对消费者几乎是视而不见的，除偶有论及与 消费者有关的“相关公众”之外，没有任何关于消费者的专门论著。本文通过分析消费者在商标功能发挥、商标法的立法目的、商标显著性的判断以及商标侵权标准 中的地位和作用来探究消费者在商标法中的地位。

一、消费者认知是商标功能发挥的心理基础

商标是商标权的客体，是商标法最基本的概念。简单地说，商标即商品的标志。商标与商品是紧密相关的，因为商标主要是在商品交易中发挥作用。市场交易的基本 功能就是使经营者与消费者之间达成交易，而达成交易的前提条件是双方对交易条件达成一致。其中消费者的主要合同义务是交付货款，经营者的主要合同义务则是 交付商品。尽管货币是由消费者支付的，但由于货币的法定支付效力，经营者对于货币信息的了解并不比消费者少，即对于货币，交易双方是不存在信息不对称的。

但经营者所需交付的商品则不然，经营者要比消费者了解更多的信息，即双方存在信息不对称。在竞争的压力下，经营者必须将自己商品的信息提供给消费者，以引起消费者的购买兴趣。这就是为什么经营者需要花大量资金做广告的原因。商标就是经营者传递信息的理想工具，“商标的好处就象用人的名字来指称个人一样，减少了‘消费者的搜寻成本’。”因为“商标能够传达信息，这使得消费者可以对自己说：‘我不用调查我将要购买的这个牌子的品质，因为商标是一种告诉我这个牌子的品质和我早些时候曾经合意的同一牌子的品质一样的简略表达方法。’”即商标消除了卖者与买者之间的信息不对称。

商标消除信息不对称的过程 是一种通信过程，这个通信过程包括信源、信宿、信道、编码和译码等环节。经营者是通信过程中的信源，消费者则是通信过程的信宿，经营者的商品的有关信息并不能直接传递给消费者，而是需要经过商标的编码，即经营者的商 品的有关信息必须先负载在商标上，将有关商品信息转化为商标化商品信息，然后商标化商品信息经过信道传递到消费者，消费者也并不能直接接受商标化信息，还必须通过商标将商标化商品信息转化为能接受的商品信息。经营者与消费者之间的通信过程消除了交易双方对商品的信息不对称，便利了市场交易的顺畅进 行。

从以上商标在市场交易中的经济功能的发挥过程可以看出，消费者不仅是上述通信过程的重要要素，而且也是这种通信的目的，商标功能的发挥离不开消费者。由于包含商标的这种经营者与消费者之间的通信不是一种从信源到另信宿之间的机械通信，这种通信的全过程均有具有能动性、社会性、智能性和心理能力的消费者 参与，由于消费者的参与，这种通信过程便不会像上述通信过程那样简略，那样容易实现。

包含消费者的上述通信过程要顺利实现需具备两个条件：

其一，商标标志

在消费者心中要成为商品信息的代表，而不仅仅是经营者在其商品上使用某商标标志。用通信理论的术语来讲，这就是要确保信源与信宿在信号信码上的一致，即厂 商和消费者均认为该商标标志代表该商品的信息。因为“如果想正确地达到传达的目的，构成讯息的符号和意义，就必须遵从使收讯者也能理解的共同规定，而不是 由发讯者单方随意制定。这种规定就叫作‘代码’。

概括地说，‘代码’包括传达时所用的符号和意义，以及有关符号的结合方式的规定。发讯者参照‘代码’把传 达内容‘符号化’，使之成为讯息。讯息通过一些‘线路’传送到收讯者处。收讯者再参照‘代码’‘解译”接收到的讯息，重新构成传达内容。”这意味着 商标必须成为消费者的常识的一部分，至少消费者必须对商标有所记忆。

其二，商标标志要适于消费者的认知

根据心理学的研究，感觉器官是外界进入人类意识的 唯一通道，感觉是最简单的心理过程，也是人的认识过程的第一个阶段。而感觉器官是受其本身的感受性的限制的，感受性的最小限值叫感受性的下限，感受性的最 大限值叫感受性的上限。低于感受性下限的刺激不能引起感觉，而高于感受性上限的刺激则使人不能正确感觉。

感觉器官的感受性不仅有绝对阀限，而且还有差别阀限。差别阀限，也叫辨别阀限，是指引起刚刚可觉察的感觉差别的两个刺激物间的最小差别。绝对阀限的特点是它随不同条件而改变，随人的活动性质和年龄而改 变，随感受器管的机能状态以及刺激的强度和持续时间等而改变。差别阀限的特点是，对某一感觉器官来说，它的数值是相对的。

一般对于视觉器官这个比例大约是 1/100，对触觉器官这个比例是1/30，对于听觉器官这个比例是1/10。心理学研究告诉我们，商标标志必须处于消费者的感觉器官的绝对伐限之 内才能为消费者所感知，不同的商标标志之间的差别必须大于差别伐限才能为消费者所分辨。 经营者与消费者之间的上述通信系统顺利运行的条件表明，商标功能的发挥是以消费者的认知为基础的，必须满足消费者认知的心理规律。

这一点已经为学者所认识 到，美国法官法兰克福特（Frankfurter）在米沙瓦卡橡胶毛织品制造公司诉S. S．克莱斯格公司案中指出：“商标保护是符号心理功能的法律承认。如果我们靠符号为生是真实的，那么我们通过符号来购买商品也就是真实的。”我国学 者则认为：“商标是建立在消费者心理认知基础上的财产。”

二、消费者保护是商标法的重要立法目的

保护消费者的合法利益一直是商标法重要的公共利益目标，因此，在明确宣称立法目的的《商标法》中，消费者保护在立法目的中总是占有一席之地。尽管我国《商 标法》总体上对消费者着墨并不多，但消费者在我国《商标法》立法目的中却也占据重要地位。我国《商标法》关于其立法目的的规定见第1条：“为了加强商标管 理，保护商标专用权，促使生产、经营者保证商品和服务质量，维护商标信誉，以保障消费者和生产、经营者的利益，促进社会主义市场经济的发展，特制定本 法。”

从该条规定可以看出，我国《商标法》的立法目的是保护消费者和经营者的利益，因此，对消费者进行保护是我国《商标法》的重要立法目的之一。日本《商 标法》关于立法目的规定的第1条中明确规定：“本法的目的是通过商标的保护确保利用商标的人的商业信心，并因此促进产业发展和保护消费者的利益。”

从该条规定可以看出，日本《商标法》的直接立法目的是通过保护商标确保商标利用人的商业信心，终极目的是促进产业发展和保护消费者利益。因此，保 护消费者利益是商标法的最终目的之一。我国中国台湾地区商标法关于其立法目的在第1条中规定：“为保障商标权及消费者利益，维护市场公平竞争，促进工商企业正 常发展，特制定本法。”从该条规定来看，保障商标权和保护消费者利益是商标法的直接立法目的，维护市场公平竞争、促进工商企业正常发展是商标法的最终立法 目的。尽管美国《商标法》中没有明确提到消费者，但保护消费者的利益仍然是美国商标法的重要立法目的。

1978年美国第六巡回区上诉法院在一项判决中说： “第一个使用者认识到商标的价值，因此做了必要的工作，把商标作为一个有用的记号建立起来。允许其他人侵占这个商标，从第一个人所花的心血中得益，那是不 公平的。从消费者的角度来说，这种行为是不公正商业做法，因为它欺骗买方或者用户。这是对公众实施欺诈，是法院所不能容忍的。”在美国《商标法》 最近的一次修改中，美国参议院解释该法时明确：该法旨在“提高社会公众不受假冒、混淆和欺诈的保护水平”。

尽管由于立法传统、经济发展等国情的不 同，各国商标法立法目的的侧重点有所不同，但总体来看“商标法应考虑以下各种利益：制造商或商人使用商标是为了防止竞争者转移他们的顾客；制造商或商人的 竞争者打算防止前者不当地垄断使用其所提供的关于货物信息的记号、符号或用词；消费者的利益是期望其所购买的货物真实可信，不受骗或出现混淆；社会的利益 是确保货物生产者能回收其劳动或投资的成本并获取利益。” 

保护消费者利益不仅是商标法的重要立法目的之一，而且可以说是商标法的终极目的。我国中国台湾学者曾陈明汝先生在分析商标制度的基本理念时曾将商标法的立法目 的进行了层次区分，她说：商标法的“直接目的固在于商标专用权之取得与保护，而终极之目标则在于消费者利益之保护，以免其对商品来源发生混淆、误认，进而 促进工商企业之正常发展。”在曾陈明汝先生那里，保护消费者的利益显然是比商标专用权的取得与保护更为重要的商标法立法宗旨，这也是符合历史事实的。

从历史发展来看，英美法系和某些大陆法国家的商标制度源于反不正当竞争或普通法中的欺诈诉讼，而无论是反不正当竞争还是普通法中的欺诈诉讼都不是建立 在商标权人的商业损失基础上的，而是以消费者已经或可能被欺诈作为证据。在美国，尽管多数法院和美国参众两院均没有赋予消费者依据商标法提起相关 诉讼的权利，但消费者在商标保护中具有重要的利益则被广为承认。

因为商标法只不过是实现消费者不受欺诈的一个极好的手段，即“商标法和反不正当竞争法的一 个聪明做法，就是通过竞争者维护自己权益的方式，最终达到维护消费者利益的目的。”因此，“从某种意义上说，商标权人或提起不正当竞争诉讼的利害关系人，是在代替消费者打击‘假冒者’和‘不正当竞争者’，是在相关诉讼中为消费者复仇。”不仅如此，这客观上也比消费者自己进行诉讼更为有利，因为“受自身利益 的驱使，市场上的竞争者中打击假冒和虚假广告方面是最具积极性的。”竞争者可以被看作是消费者的“代理复仇人”。

不仅如此，对商标法三大立法目的的深入分析表明，保护消费者利益与商标法的其他两大立法目的具有极其紧密的联系，甚至是其他两大立法目的的基础。就商标权 保护来说，商标权保护与消费者保护不仅具有方向上的一致性，商标权保护就是保护消费者利益，甚至保护消费者利益构成了商标权保护的基础。

因为作为经营者的 商标权人与消费者是市场中的相互依存的供求主体，二者固然不无矛盾与冲突，但却也是紧密联系在一起的，没有经营者，消费者的需求就无法得到满足，而没有消 费者的需求，经营者供给的产品或服务也就没有了消费对象，其价值也无法实现。也许正因如此，在法国有一种关于知识产权性质的“顾客权说”，“顾客权”“是 指把一项垄断权授予商人或制造商，便于他对顾客们行使吸引力，在竞争者中取得优势。”

也就是说，商标权事实上是一种对消费者产生吸引力的权利，只有正当的商标权人可以拥有这种对消费者的吸引力，而其他人则不能拥有。商标的不正常运用会损害消费者，从而减少商标对消费者的吸引力，最终就破坏了商标权。而就社会利益来说，无论是作为经营者的商标权人的利益还是消费者的利益的实现，无疑均是社会利益的实现，社会利益是商标权保护和消费者保护的最终目 的。

作为构成商标的文字、图形、字母、数字、声音、三维标志或其组合的颜色，在申请注册商标时若未明确提出指定颜色要求，均按黑白颜色注册，也按黑白颜色保护。明确提出指定颜色或颜色组合的，则按所指定的颜色或颜色组合注册，也按指定颜色或颜色组合保护。